合規風險 本集團致力遵守其日常業務營運所在的適用法律及司 法權區，且絕不容忍任何違反監管規定的行為。不合 規可能會導致訴訟、處罰、罰款或吊銷營業執照，可 能造成聲譽及財務影響。本集團已建立合規框架，涵 蓋任何不合規情況的培訓、監察、匯報，包括篩查、調 查、執行及紀律行動。本集團密切監察新訂及即將發 生的法規變動以確保本集團遵守監管要求，重大不合 規或監管違規事件上報董事會及管理層跟進。 本集團已建立全面的企業管治框架，以維持負責任及 透明的商業慣例，並對商業行為中的任何形式的欺詐、 賄賂及貪污採取零容忍態度。全體僱員在任何時候與 本集團利益相關者的所有業務交易及關係中始終以專 業、透明和公平的方式行事。該框架包括有關操守守 則與商業道德、利益衝突、舉報、反洗錢及反恐怖主義 融資、禁止賄賂、接受或提供禮物及娛樂以及僱員買 賣及處理內幕消息的政策，確保所有商業活動均以誠 實、公平和高道德標準進行。任何時候均需遵守政策 及程序。本集團內部審核將對有關政策（包括道德標準） 的合規性每年進行定期檢討。此外，全體員工（包括至 少有12個月僱傭合同的契約員工）必須接受強制性年度 道德與合規培訓，員工買賣守則和道德認證規範。道 德培訓包括通過第三方培訓平台完成反洗錢、反賄賂 及反貪污意識等必修課程，僱員必須通過評估以完成 課程。培訓將幫助新入職員工及現有員工了解指導員 工行為符合標準及規定的合規政策及程序，並加強員 工的合規知識及相關協議，作為彼等的持續業務活動 的一部分，最大限度地減少合規風險。 透過本集團的操守守則及商業道德政策，鼓勵員工向 當地的合規人員，本集團合規人員或集團總法律顧問（倘 適用）匯報監察缺陷或疑似不當行為。ESR集團致力公 平對待舉報人，確保彼等在善意舉報時不會受到報復、 傷害或任何形式的損害或不公平待遇。我們將對收到 的所有資料保密，並保護所有舉報人的身份。所有舉 報的案件將根據舉報人提供的資料進行初步審查，以 了解指控的相關情況。ESR嚴肅對待所有不當及不誠實 行為，並就提出的問題進行獨立調查及採取適當紀律 處分（包括終止聘用）（如有需要）。所有獨立調查將相 應向審核委員會匯報。另外，僱員可向其經理、部門主 管或直接向人力資源部提出複雜程度及嚴重程度不同 的申訴。在涉及對僱員採取紀律處分的情況下，人力 資源部將採取必要措施，根據紀律處分規定在管理層 批准的情況下採取必要行動。本集團管理層會審閱所 有申訴案件，致力以客觀公允的態度和保密方式迅速 解緩解投訴。 62 團結的力量
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