77 環境、社會及管治報告 2023 第三支柱：企業管治表現 交易對手風險管理 交易對手風險指因與其他方的業務關係而威脅或危及集團的情況。為降低此風險，我們通過Compliance Desktop®第三方盡職審查平台實施交易對手盡職審查工作流程，該 平台為倫敦證券交易所集團（「LESG」）公司所有。該平台採用以風險為基礎的方法，整合內外部調查問卷，來決定World-Check篩選背景和審批層級的程度。我們增強後的 交易對手盡職調查工作流程的自動化功能透過允許我們進行定期風險評估來促進整個集團的合規，以確定交易對手的賄賂和腐敗風險、現代奴役風險、洗錢、恐怖主義融 資和制裁風險等，增強我們與交易對手的業務關係。此外，該平台通過提高供應商、承包商、資本合作夥伴、租戶以及供貨商合規狀態檢查的透明度，加強風險管理。除 了上述工作外，在適當的情況下，交易對手必須在其服務協議或聘用函中納入特定的合同條款，涵蓋遵守法律法規以及反映我們政策目標的關鍵條款。我們對Compliance Desktop®進行了改進，包括重置現有工作流程、更新調查問卷和修訂評分方案，以更好地評估交易對手風險，其中考慮因素包括清廉指數得分、國際制裁制度、反洗錢金 融行動特別工作組指南以及經修訂的反洗錢、反恐融資和制裁政策。 為促進供應商盡職審查和篩選，我們利用Compliance Desktop®，在聘用供應商和承包商在內的所有交易對手之前，評估交易對手的賄賂、腐敗、洗錢、恐怖主義融資及制 裁風險。作為盡職審查流程的一部分，相關業務部門人員需完成一份內部調查問卷。當地或集團合規部門將根據最終的風險評級（即低、中或高）和篩選結果，決定是否聘 用交易對手，還是需要額外詳細的盡職審查（即要求交易對手完成外部調查問卷）。該平台亦能對現有的交易對手進行持續監控，有利我們改進供應鏈中的可持續發展實 踐和績效。 我們改進的交易對手盡職審查工作流程亦通過向供應商、承包商、供貨商、資本合作夥伴和租戶提供完全透明的合規狀態來增強風險管理。 企業風險管理 第一至三階段：修復、自動化及實施 （2019年至2021年12月） ‧ 2019年3,716個第三方被檢視，解決率達100% ‧ 實施自動化的交易對手盡職審查工作流程 ‧ 培訓負責人、業務部門經理以及法律及 合規團隊 ‧ 成功在八個市場推出ESR Compliance Desktop®，截至2022年已有6,233個第三方 被檢視 ‧ 新增一項功能，高風險交易對手可訂購加強版 盡職審查報告 ‧ 在交易對手預先審批流程中的盡職審查問卷包 括了可持續性因素1 ‧ 增加對交易對手的制裁檢查，以遵循相關法規 ‧ 完成的盡職審查記錄作為財務部處理付款的其 一證明文件 ‧ 改進盡職審查調查問卷，新增制裁合規部分並 更新最終受益人（「UBO」）閾值 ‧ 更新評分方案，以符合清廉指數得分、相關國 際制裁制度和金融行動特別工作組指南 ‧ 採取補救措施，加強對審批調查問卷的當地法 律及合規團隊的監督以及持續監控高風險交易 對手 第四階段：整合 （2022年1月至12月） 第五階段：提升 （2023年1月至12月） 1 可持續性因素包括綠色採購選擇、供應鏈評估和實踐，以及現代奴役問題。
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