78 環境、社會及管治報告 2023 第三支柱：企業管治表現 自動化第三方盡職審查工作流程 盡職審查前檢視 • 自動收集與篩選來自交易對手的答覆資料 • 業務單位主管負責篩選 盡職審查 • 由LSEG生成盡職審查報告 • 由法律和合規團隊發起和監督 盡職審查後監控 • 透過Worldcheck監控，LSEG提供篩選和盡職審 查數據庫 • 每24個月更新對交易對手發放的許可 2 代表2023年至今為止檢視的交易對手總數，其中包括1,944家供應商。 企業風險管理 案例研究 合規政策修訂 於2023年，集團合規部門向董事會提交並獲得批准修訂了六項核心合規政策。 隨著成功收購ARA，我們的重點是協調融合ARA的實踐。其他主要更新還包括(i) 在反洗錢、反恐融資和制裁政策中提供關於制裁合規的具體指南；(ii)對反賄賂 與反腐敗，送禮、提供差旅和宴請招待政策中明確接受和提供利益的流程指引； (iii)更新了集團內ESR上市證券（「ESR股票」）的清單，並提供了有關處置ESR股 票的指南；(iv)在商業道德和行為準則中強調嚴禁政治捐款；(v)明確管理利益 衝突(COI)的指引，以及預防COI的措施）；以及(vi)闡明舉報渠道報告可能違規行 為的指引，提供舉報政策的其他當地語言版本，包括日語和韓語。我們聘請了 外部法律專家，以確保這些政策符合最新的監管和市場實踐。 集團合規部門亦製作了一套培訓視頻和培訓材料，涵蓋每項政策的重要更新事 項與規定。這些培訓材料在全集團強制合規培訓中向所有員工推出。此外，這 些合規政策經總結後已提交董事會批核，並成為政策重點部分（如反腐敗和反 洗錢事宜）的培訓內容之一。 關鍵績效指標 ‡ 指政治公眾人物、親屬及關係密切者、國有企業和國有投資企業 3 個風險組別中的 67 個特定風險領域被評估 ‧ 涵蓋來自官方的制裁、監察、監管及執法名單 ‧ 政治關聯方查詢，包括PEPs, RCAs, SOEs,以及SIEs‡ ‧ 結構性負面報導，涵蓋的風險領域包括欺詐、內幕交 易、網絡犯罪、賄賂和腐敗 ‧ 環境及社會風險 按地理位置劃分 7,1512個 交易對手被檢視 澳大利亞 中國 香港 印度 3,189 1,937 303 374 日本 韓國 新加坡 越南、印尼和泰國 837 294 187 30
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