経済制裁リスク管理 – コンプライアンスデスクトップ®

2022年のウクライナ侵攻を受け、各国はロシアに対する輸出規制や経済制裁（以下「制裁」）を発動し始めました。コンプライアンス上の予防措置として、ESRはビジネスパートナー、投資家、ベンダーを含む全ての取引先をコンプライアンスデスクトップ®システム（以下「本システム」）から抽出しました。本システムは、変化する情勢を受けて個人および関連企業に課された最新の制裁措置へのエクスポージャーを調査するのに役立ちました。

当社のシステムはデータベース全体を迅速に処理し、取引先に関連する制裁措置は確認されず、制裁の可能性を示す警告サインも検出されませんでした。さらに当社では外部法律顧問を起用し、マネーロンダリング対策・テロ資金供与対策・制裁政策の改訂と強化への支援を行なっています。この改訂方針は当社のシステムを補完して、取引先に対する効果的な身元調査を実施してESRの利益を保護するためのものです。